陸證監會禁「限售股」出借 防繞道套現


陸證監會禁「限售股」出借 防繞道套現

大陸證監會28日發文表示,將加強對限售股出借的監管。圖爲2023年4月10日深圳證券交易所舉辦滬深交易所主板註冊制首批企業上市儀式。(新華社)

在一週之內兩度提及「以投資者爲本」後,大陸證監會28日發文表示,爲貫徹以投資者爲本的監管理念,加強對限售股出借的監管。此外,滬深交易所也先後發出通知,暫停策略投資者在承諾的持有期間內出借獲配股票。此舉旨在打擊借融券之名行繞道減持、套現之實的違法行爲。

大陸證監會微信公衆號28日發文稱,經充分論證評估,進一步優化了融券機制:一是全面暫停限售股出借;二是將轉融券市場化約定申報由實時可用調整爲次日可用,對融券效率進行限制。因涉及系統調整等因素,第一項措施自1月29日起實施,第二項措施自3月18日起實施。

對於此次全面暫停限售股出借的監管意圖,大陸證監會指出有2點:一是突出公平合理,降低融券效率,制約機構在訊息、工具運用方面的優勢,給各類投資者更充足的時間消化市場訊息,營造更加公平的市場秩序。二是突出從嚴監管,階段性限制所有限售股出借,進一步加強對限售股融券監管,同時,堅決打擊借融券之名行繞道減持、套現之實的違法違規行爲。

對於未來,大陸證監會表示將持續強化監管,把制度的公平性放在更加突出位置,及時總結評估運行效果,依法維護市場秩序,切實保護廣大投資者的合法權益。

1月24日午後開盤前1分鐘,大陸證監會官方微博掛出《建設以投資者爲本的資本市場——證監會副主席王建軍接受媒體採訪》一文,王建軍提出要「建設以投資者爲本的資本市場,要在制度機制設計上更加體現投資者優先,讓廣大投資者有回報、有獲得感」,引發金融圈極大關注。這是近年來在以註冊制改革爲牽引、資本市場深化改革背景下,大陸官方首次出現此類提法。隨後1月25日至26日,大陸證監會召開了一年一度的系統工作會議,再次提及以投資者爲本。

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此外,滬深交易所也先後發出暫停戰略投資者在承諾的持有期限內出借獲配股票的通知。中證金融公司出手調整當日以約定申報方式借入的證券,由實時可用調整爲次一交易日可用。科創板做市借券業務參照上述安排執行。

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