金融業罰單 大股東干政罰最重


金融業罰單 大股東干政罰最重

2023年銀行業挨罰逾1.3億元,貢獻一半的金融業罰單,那麼,哪一項缺失、會被金管會罰最重?答案是:大股東干政。

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2023年有兩家民營金控大股東因不當干政挨罰,其中光一家金控就被罰了3,000萬元「一張罰單抵多張」,若加上其壽險子公司,合計吃了4,000萬罰單、堪稱金融業史上最大罰單。該民營金控除了吃了史上最大罰單外,還有五位高層被停職或減薪,顯示金管會對大股東干政嚴管的態度。

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再以案件數來看,則是理專A錢案,2023年有四家銀行挨罰,金管會罰度是600萬至1,200萬元,合計四家銀行共挨罰3,600萬元,相較2019年當時一年爆出數十件理專A錢,案件數已大幅下降,顯示金管會對銀行理專祭重典、定規範已收到初步成效。

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但2023年新崛起的缺失,則是銀行員涉及勾詐團,共有兩家銀行行員涉案、兩家銀行共挨罰3,200萬元,金管會也對這兩大案例提報銀行公會做討論,研擬是否有其他更精進強化措施。

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